T/AIAC 008-2023 投资（理财）顾问 职业规范

资源信息

标准状态：现行
标准号：T/AIAC 008-2023
标准名：投资（理财）顾问 职业规范
团体名称：中国投资协会
包含专利：否
国际标准分类号：03.060
行业分类：J699 其他未列明金融业
标准层级：团体标准
主要技术内容：随着我国经济的持续稳健发展，居民财富较快增长，迎来全民财富管理时代。目前市场上众多机构同台竞争，理财产品纷繁复杂，对普通投资者的专业化投资理财的要求越来越高。同时为落实监管机构的要求，助力金融机构健全投资(理财) 顾问业务人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，凸显出培养适应市场经济发展需求的专业投资(理财) 顾问人才的必要性和紧迫性。为规范投资(理财)顾问职业要求，本标准借鉴国内外经验，从我国国情出发，引导规范从业者掌握、运用各类金融投资及相关专业的理论、方法、技能和技术，建立系统化的学习体系、标准化的测评体系、规范化的认定体系等，促进从业者自身素质和综合能力的提升，使得投资(理财)顾问真正帮助个人、家庭(族) 和企业等实现经营目标、理财目标和生活目标，也为开展资管业务的机构管理从业人员资质、评价业务能力提供了一个标准。
起草单位：渣打银行、北银理财、鑫元基金、华润信托、长城信托、长安银行、天津银行、齐商银行、江南农商行、苏州农商行、无锡农商行、佛山农商行、瑞丰农商行、镇海农商行、西南财大、山东工商大学、中国投资协会金融业资产管理专业委员会、北京舜哲资立管理公司
起草人：梅世云、翟立宏、闵成、邵冰、苏平、薛飞、梅洲、凤芹于、王庆华、段华军、王健、李翔、冯意驰、聂绍康、俞水英、何超蕾、间文娟